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国际货运代理风险规避与案例分析.ppt

国际货运代理风险规避与案例分析

晨辞叶
2018-11-07 0人钱柜777手机版登陆 0 0 0 暂无简介 举报

简介:本文档为《国际货运代理风险规避与案例分析ppt》,可适用于人文社科领域

国际货运代理风险规避与案例分析主讲内容货代风险种类与防范方法货代业务风险防范案例分析代理仍可能承担责任无代理权、超越代理权或代理权终止但经追认或事实上认可除外第三人知悉上述情况仍与其实施而给他人造成损害的负连带责任代理与第三人串通损害委托人利益负连带责任授权不明的负连带责任代理事项违法负连带责任清关代理人:主要从事报关报验业务为主尚未从事货运业务船代、货代及经纪人:以船舶代理与租船订舱等业务为主运输组织者:无船契约承运、多式联运业务为主第三方物流经营人:运输、仓储等物流服务船东货主运输合同租船合同船代货代后台前台后台前台委托代理合同委托代理合同风险增加一、货代风险种类与防范方法分包商N货主无船承运人因分包商的过失等原因造成货损货差或延迟交付的风险因客户破产等导致无法供货或延迟交货的风险拒绝支付运费风险分包商风险外部内部风险各部门各员工信用实际承运人责任区间无船契约承运人责任区间承担分包商或货主的责任自身或代理人过错分包人或客户的过失背对背合同不一致签发保函或担保面临:货主、分包人、第三人、政府等的索赔信用风险的外部原因()运输合同条款不清引起纠纷()客户经营不善无力偿还()客户故意占用航运企业资金()客户蓄意欺诈。信用风险的内部原因()对客户信息掌握不全、对客户信用判断不准()财务、销售部门相互之间脱节、结算方式不当()对应收账款监控不严()对拖欠款缺乏有效的追讨手段()企业内部员工行为所致。信用风险的特点航运产品质量不易控制航运交易中重复博奕概率下降航运企业提供的产品不具有独占性、独特性在运输供给过剩、信息传递较差的情况下客户违约后能很快找到新的交易伙伴。由此可见航运产品的同一性极易造成重复博奕的概率下降诱发客户违约从而使航运企业信用风险增加。航运交易中的赊销期加长:“到付运费”客户资信状况不一且不易核查缺乏有效的信用风险防范手段缺乏信用意识、信用管理制度尚未建立无法采取定量模型评估信用风险金融领域:衍生金融工具较多工商领域:卖方可以采取担保、抵押、停止供货、保留货物所有权、信用保险、期货套期保值等手段防范信用风险。航运领域:其一运费期货市场仅限于不定期船市场。其二在很多情况下航运企业实际上无法行使货物留置权。风险规避方法(一)理赔与索赔技巧货运代理直接代理间接代理承运人各种运输方式承运人责任、诉讼时效等方面规定览表时效延长方面不同:不得延长、协议延长时效、声明延长时效公约或法律名称责任限额责任期间责任基础诉讼时效计算货币单位每件或每单位毛重每公斤海牙规则英镑船船不完全过失责任制一年年维斯比规则金法郎船船不完全过失责任制一年月追偿期SDR.汉堡规则SDR港港完全过失责任制年月追偿期金法郎我国海商法SDR.非集装箱货:船船集装箱货:港港不完全过失责任制年月追偿期华沙公约金法郎机场杨场不完全过失责任制年蒙特利尔议定书SDR机场机场完全过失责任制年金法郎我国民航法SDR机场机场双重责任制年国际多式联运公约包含水运SDR收货交货完全过失责任制年月追偿期金法郎不含水运SDR金法郎国际铁路货物联运公约金法郎车站车站严格责任制年故意或严重过失为年折算SDR国际公路货运公约金法郎车站车站严格责任制年故意或严重过失为年折算SDR二、有关货代业务风险防范的案例分析(一)货代未履行职责风险防范此方面的风险很多以下介绍常见几种:1、承运人选择不当比如货代作为货方代理选择了无资格的无船承运人而后发生了无单放货则货代是否要因未尽谨慎选择承运人之责而与承运人一起承担连带责任?如武汉海事法院审理的安徽某进出口公司诉上海某货运有限公司案中就是作为货代的被告选择了未在我国交通部备案的无船承运人因而被要求判决承担全部赔偿责任的。江南公司上海外运以自己名义提交了盖有本公司公章的空白货运委托书上海外运当着海湾公司周石渠经理的面将提单交给买方香港东如行有限公司收货人谭启伦买卖双方对此行为均未表示异议承运人船公司按航运惯例凡没有在海运提单上写明运费支付方式的均按运费预付处理向外运收取了运费美元。海湾公司(卖方)香港东如行(买方)江南公司代为履行了买方的义务由其自行委托办理订舱、货运等手续且又未在货运委托书上注明运费支付方式FOB条款2、授权不明讨论:江南以上海外运负有委托不明的过错责任和违反交单程序以及应将本案的FOB上海价格条件与货运代理纠纷作为一个整体来审为由向上海市高级人民法院提出申诉?案例1:空白委托书、未签发提单、记名提单无需经正本提单、持有签妥的空白提单即代表授权放货?内地公司香港公司香港公司大连代表船公司船代FOB条款凭DP即期付款缮制了以天津货代为托运人台湾A公司为收货人的MBL凭保函要求电放船代帮助制作了署名为天津某货代的HBL台湾A公司保函放货案例2:空白提单天津货代已加盖印章的空白提单3、货代发出错误指示驾驶员试题网http:alljsystcn驾考试题某货运代理公司接受某货主委托办理出口货物运输事宜。货物抵达目的地前货运代理得到货主电话要求(后来否认)后指示外代公司凭提单传真件和银行保函放货外代在通知船公司时忽略了要求银行保函这一重要条件造成国外收货人提货后不付款货主损失惨重诉至法院。一审法院认为见正本提单放货是船公司及其代理的行业惯例和法定义务无单放货与货运代理的指示没有因果关系但二审法院认为货运代理作为原告的代理擅自指示外代公司、船公司无单放货而货主的损失与此指示有直接因果关系应赔偿货主的全部损失。在此案中货主的指示实际上是不符合船公司见正本提单方可放货的货运实践的作为代理人货运代理应当取得货主的书面授权使其行为后果归属于货主以避免本不应该承担的责任。发货人货运代理船公司、是否有权要求发货人付运费否则拒绝签发运费预付提单?、假设发货人已付费给货运代理但被后者挪用船公司是否有权要求发货人再付运费定期结算付款交单4、错交费委托订舱及收购大豆订舱、付费签发“以A公司为托运人、运费预付的提单”C公司D船公司B公司抵押未到期支票和房产证取得正本提单A公司(货物卖方)取得正本提单B公司最终未能按约支付运费其理由是A公司仍未向其支付运费因而也无法向C公司支付运费。经查A公司确实以B公司采购的大豆质量不合格为由而拒付运费此案中B、C两公司的身份?C公司有无义务向船公司支付运费?C公司是否可以直接向A公司追偿已支付的运费?假如此案中船公司未能采取“付费交单”则是否有权直接向A公司索赔运费?上海亚东国际货运有限公司上海经贸嘉华进出口有限公司亚东在美国的代理按照嘉华公司提供的PPW公司的电话履行了通知义务并向其交付了运单。PPW公司报关后提取了货物。以后双方按同样程序又走了几票货物。但因事后未收到运费而向嘉华起诉而嘉华则反诉为错交货索赔。嘉华公司认为亚东公司并没有适当履行交货义务。首先是嘉华公司指定的收货方UEGL在美国是一家不存在的公司亚东不可能将出口货物交给UEGL但是亚东公司将单证交给了另外一家公司属于不当交付。另外亚东公司在交付运单的时候没有查验对方的身份证件或其他证明且没有向嘉华公司提供UEGL的收货凭证违反了交货程序。要求亚东公司赔偿货损余万元。一审判决认定亚东“错放货物”成立亚东负主要责任承担%货损嘉华负次要责任承担%货损。5、错交货空运一批皮装到美国纽约嘉华通知的收货人名称为:UEGL联系电话则是PPW公司的常用电话讨论:是否履行了通知交单义务就是完成了货代义务?货代对于收货方有没有审核的义务?(二)有关当局的罚款、停单、甚至追究刑事责任的风险防范风险源:客户托运时未告知货物真实情况香港耀丰船务深圳均辉华惠深圳红枫叶国际物流深圳长帆国际货运代理深圳蛇口到美国洛杉矶伍某等人美国海关名偷渡客罚款美元分别以自己名义订舱并付运费各英尺货柜订舱后自行提柜、委托报关行报关并送码头订舱防范对策:人员培训、管理、操作和法律(在订舱单上载明代理身份、慎重选择货主、妥善保存好和货主间的代理协议、保证书等)货代不知情:误收货代知情不报工厂仓库至北海港的汽车运输以及北海至香港、香港至汉堡的船舶运输烟花厂货运代理汽运公司分包:工厂与北海港被告无运输危险品资质且拖运集装箱时因抢道与火车相撞爆炸:箱及货损索赔虽集装箱贴危险品标志但原告未书面通知马士基公司金洋公司提交自己抬头的托运单,但托运人栏为宁德外贸,并交付货物被告金洋公司称:他仅是陆路承运人从福建陆运至深圳与海上承运人马士基公司的“交接”并非“托运人”该提单货物的托运人是福建省宁德外贸公司金洋公司系受托运人的委托将货物从福建经陆路运至深圳交给马士基公司运输并非托运人没有义务向马士基公司支付运费。此种说法是否正确?签发以宁德外贸为托运人的运费预付记名联运提单福建深圳国外海运由马士基承运陆路运输本案焦点:托运单性质?案例1:船公司向货代金索赔运费案(三)托运单及提单方面案例1、托运单及提单制作中国卖方货代A货代B船公司船方称:货到釜山船方称因海关开箱检查原因需要滞留一星期,故无法按期转二程船韩国买方同意自行安排拖车运至仁川案例2:付费签单签发欠费单取单大连釜山仁川未付费取单托运单及提单上均未注明”釜山转船”货代B向货代A索要运费,而货代A称因船东擅自转船而造成延迟损失及增加了收货人的拖车费,为此发货人未能收到全部货款故他也没有收到运费而且还提出反诉。、货代B在制单中有无不当之处?2、发货人有哪些索赔权利?是否有权提出延迟等损失其时效为多少?案例3:一程船提单:汉城签发香港转船载明货物分装九个集箱毛重为公斤总件数为箱同时批注CYCY在托运人订舱随附的包装单上列明了每一箱号内装货物的品名、数量、重量其中第和号箱重均为公斤但提单上未具体载明哪个集装箱下货物件数或重量二程船提单:香港福州其签发的集装箱装箱单上却列明第和号箱重量为公斤安全文明考试网http:wwwaqwmkscom安全文明考试第三被告福州港务公司:将集装箱从船边装上卡车运往集装箱堆场院途中造成第和号箱货损美元第一、二被告应对本案货损负赔偿责任但承运人就货损赔偿可享受《海商法》第条的责任限制提单中注明在集装箱中的货物件数应以集装箱内货物件数计算货损赔偿责任限额以两件计为SDR港务公司非本案合同当事人与本案无直接利害关系将其作为被告不当应予驳回。存在问题:货代提单记载件数而船公司提单未记载争议:一是拖车段货损是否仍享受海运责任限制,二是是否应以公斤为计算单位庭审中嘉宏公司提交了其与远东公司签订的协议书以说明其在本次运输中只处于远东公司的代理人的地位但其不能证明远东公司是一家实际存在的公司。而且嘉宏公司不能证明A公司与远东公司存在运输合同关系也不能证明远东公司是基于A公司的订舱而授权嘉宏公司代办运输并签发提单。A公司香港公司FOB福州即期跟单托收嘉宏公司订舱交货以远东公司代理名义签发远东公司提单提单承运人的认定一般有三种方法:一是根据提单抬头认定即抬头是谁谁就是承运人至少是承运人之一但适用该标准的前提是提单抬头所标明的船公司或其他性质的公司客观存在二是租期内船舶受谁控制和占有三是以谁的名义签发提单但实际生活中提单往往由承运人的代理人签发代理人签发提单时又明确表示其是“代××公司签发”因此适用这一方法的前提条件首先是被代理的公司也应客观存在其次是代理人能证明其代理权成立。因货已交付A公司以无单放货为由起诉嘉宏公司。、提单签发与交付何人签发货主A美商Y公司承运人M公司提单上载明“货装舱面风险和费用由托运人承担”签发的自己抬头的提单上同时签单处表明代理承运人M公司签单但提单上未加注船东所批注的条款损坏及水湿之索赔美商Y公司辩称其身份是货运代理人不应承担承运人的义务。原告遭受货损系由其未购买足够保险而产生且货损发生与货装甲板无因果关系。经纬服装上海建发分公司货运代理业专用发票收费项目为商检费、包干费等现代商船以上海建发为托运人的提单上海建发分公司代表厦门建发总公司作为代理签发NW公司提单观点一:NW公司系美国无船承运人,但未办理登记,建发公司也是未登记为无船承运人故该提单系无效提单。观点二:上海建发分公司不是签单人。厦门建发总公司虽是签单人但其有NW公司授权故上海建发和厦门建发均不是涉案货物的承运人依法不应承担原告所称货物失控、货款收取不能的赔偿责任。观点三:上海建发应当视为涉案货物承运人。《中华人民共和国国际海运条例》虽然规定经营无船承运业务应当办理提单登记但并未将登记作为合同生效的要件故不具有无船承运人资格的上海建发签发未经登记的NW公司提单不应影响经纬服装与上海建发之间运输合同的成立和效力。发货人因货款无法收取索赔案凭保函签发担保人订舱(租船)人提单托运人提单收货人提货人供货人第三人被担保人船舶所有人船舶经营人船舶管理人船长船务代理无船承运人担保内容与期限内容拟定期限确定无法自行拟定内容与期限过短?保函效力清洁提单转换提单倒签提单预借提单无单放货提单电放其它情况1、货代作为代理时为船公司出保函?2、无船承运人在货主要求凭保函倒签单时是否也要求船公司倒签单等。3、如果一定倒签提单则应取得谁的授权?公司还是一般人员拒签或扣单()提单所载事项与装货单或理货单不符()提单与租约或运输合同规定不一致()属于欺诈性提单如倒签提单等何时交付?适时交付与合约约定不符的矛盾的处理:如合同允许扣单、付款交单苏州市某进出口有限公司(以下简称“进出口公司”)制作出口货物明细表委托原告(反诉被告)上海某货代公司(以下简称“货代公司”)代为订舱出运货物并将货物的发票、装箱单、外汇核销单等单证交给货代公司。之后货代公司将其出具的提单递交进出口公司并开具发票要求进出口公司支付海运费美元、包干费人民币元。进出口公司对支付上述费用没有提出异议但一直拖延未付。为此货代公司向上海海事法院提起诉讼。进出口公司答辩并提起反诉称其委托货代公司出运货物、拖欠货代公司费用都是事实但由于货代公司未将涉案货物的外汇核销单等退回进出口公司造成进出口公司退税损失人民币元请求依法判令货代公司赔偿上述损失。()委托订舱()签发以卖方为托运人的提单()根据买方指示交付提单FOB条款货物卖方货物买方无船承运人货运代理()支付包干费买方装港办事处()返还正本提单以修正()寄修改后的正本提单给买方但买方未付款给卖方提单应交给谁交付托运人还是订约托运人?无船承运人是否将提单应交货运代理?货运代理应交给谁?货代作为货方代理选择了无资格的无船承运人而后发生无单放货则货代是否要因未尽谨慎选择承运人之责而与承运人一起承担连带责任?此案例前面已讨论过。货代作为承运人代理:取得授权或未授权而无单放货是否需要承担责任?是基于违约还是侵权?货代作为无船承运人无单放货实际承运人是否承担责任?无因果关系比如海关认为货物属于走私而予以没收、拍卖下是否承担责任?、提单收回电放与无单放货之区别?赚取服务合约下优惠运价一些与船公司签署了美线合约的无船承运人凭签发自己的提单与承揽到货物的货代分享运费。货主NVOCNVOC船公司签订服务合约揽货分享运费拆扣MBLNVOCBL、有关方利用货代或无船承运提单实现某些利益的案例FOB下赚取换单费出借提单以赚取所谓签单费货主货运代理NVOC船公司MBLHBL订舱订舱发货人NVOC船公司MBLHBL收货人HBLMBLNVOC卸港代理船公司卸港代理HBLMBLMBL付换单费付签单费规避风险对货物卖方:发货人凭自己控制或所属的无船承运人所签发的提单来达确保收货人如期支付货款。对于船公司:在倒签、预借、转换提单时可通过签发无船承运提单以求避免船公司承担风险。对于货运代理:为逃避责任常签发非法提单或虚构公司的提单。骗货采用分单骗货在货主订舱时(可能是国内货主也可能是国外买方)订的是4箱货并要求出具一套正本提单。但在货已集港后买方或其要求卖方向船公司或无船承运人提出分单。即将4箱货由出具一套提单改为出具两套提单但是买方只在银行赎其中的一套提单并拿一套提单在船公司或无船承运人目的港代理处去提货。并且利用船公司目的港代理的疏忽或其他方法用一套提单将4箱货全部提走。由于买方不赎另外一套提单银行不得不将提单退回卖方就会用手中的提单起诉船公司或无船承运人无单放货。在这种情况下船公司或无船承运人不得不承担赔偿责任。这种诈骗手段主要是利用船公司或无船承运人在操作程序上的疏忽但也有可能是其与目的港代理中个别的人串通而将货物提走的。利用所控制的无船承运人签发的提单骗取货物南京公司美国公司上海货代公司美国NVOCC船公司CIF条款凭美国NVOCC签发的HBL和香港YF公司签发的产品合格证收书结汇委托订舱HBL签发以南京公司为托运人美国NVOCC为收货人的MBL根据美国NVOCC指示凭保函和MBL办理电放放货传真要求电放电话要求交回MBL签发HBL讨论:()上海货代公司身份?()船公司签发的以南京公司为抬头的提单应交给谁托运人(南京公司)还是收货人(美国NVOCC)?青岛A货代年以上海风帆货运有限公司淮阴分公司名义联系货运业务并两次合作很好经派人考察同意月结费用马某拖欠万运费因一笔二十万元的电汇水单系假的而报案防范对策重视对新客户的资信调查充分意识到利润与风险同在为风险设置“安全阀”在时效内采取法律手段付款宽限只给那些信誉良好且实力卓著的客户付款宽限应附加必要的限制为垫付款项设置担保延期回扣付款放单:是否合法?留置海关核销单:是否合法?(四)拖欠运费及垫付资金的风险防范请参阅以下案例长期货运代理合同下一系列运费诉讼时效的起算香港启通船务广州外代年代理直至此年扣船船代关系:启通汇付港口使费货代关系:外代汇付代收运费合同约定由广州外代“签发提单计收全程运费并直接与船公司进行运费结算余额汇启通公司运费争取在一个月内结算完毕”观点一:本案合同是长期合同应将从年月日合同成立至年合同结束间的履行行为作为一个整体。故应以实际终止业务作为诉讼时效的起算点。观点二:虽然合同是长期的但货运代理合同明确约定“运费争取在一个月内结算完毕。即从清偿期限届满时也就是签发提单之日的第三十一日起算在二年的时效期间内未发生中止和中断时效的法定事由及可延长的情形诉讼时效就已届满被告就丧失了胜诉权。启通公司最后一笔运费的发生时间为年月日,请求该笔运费的时效应从年月日起算,经过两年,于年月日届满启通公司于年月日向本院起诉请求广州外代支付在年月日以前发生的运费,显然已过诉讼时效,失去了法律的强制保护、海运出口运输合作协议签订日为年月日期限为一年“协议”规定生效前应结清所有与原告签约前发生费用本协议方可执行、票海运货物出口委托书不规范比如有的票无托运单或对应的委托书未盖被告业务章等。欠费明细单是原告自行用电脑编制没有被告确认。、进帐单:被告原法定代表人薛文新汇于原告工作人员简美玉帐号人民币,元是两个自然人之间经济往来与被告无关。但原告有年票业务、提单号、费率、计算量及计算单位、币种及金额表价值为人民币,元予以证实。结合海运出口运输协议此数额与人民币,元接近。故应认定该行为是公司间业务往来。对策:业务操作应规范比如有规范的出口货物委托书、付费证明(垫付费用凭证)原告提供了海运出口运输合作协议票海运货物出口委托书、提单、欠费明细、确认单付款凭证进帐单四组证据证明自年月日至年月日间被告通过原告订舱配载出运海运货物期间共发生笔业务。被告认为本案不是两个法人间的业务往来而是被告原法定代表人与原告公司职员两个自然人之间的经济交往。原、被告是否存在货运代理合同关系?华光国际运输公司诉富皇国贸货运代理合同垫付海运费纠纷操作不规范案例本案发生费用时间为年月日至年月日。那么本案起诉之日为年月日以前所发生的垫付费用是否已超过诉讼时效?欢迎各位批评指正!

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